西安市鄠邑区人民政府关于印发《西安市鄠邑区推进企业上市和并购重组“龙门行动”实施方案(2018—2021年)》的通知

各镇街人民政府（办事处），区人民政府各工作部门，各直属机构：

《西安市鄠邑区推进企业上市和并购重组“龙门行动”实施方案(2018—2021年)》经1月7日区政府第2次常务会议和1月24日区委常委会第5次会议研究通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

西安市鄠邑区人民政府 

2019年2月1日       

西安市鄠邑区推进企业上市和并购重组“龙门行动”

实施方案(2018—2021年)

为贯彻落实《西安市推进企业上市和并购重组“龙门行动”计划(2018—2021年)》，充分发挥资本市场对我区经济转型升级和高质量发展的促进作用，以促进企业上市和并购重组为核心，积极开展全区“龙门行动”工作，具体实施方案如下。

一、总体思路

按照党的十九大提出的“提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展”的部署，把推动企业上市和并购重组作为深化供给侧结构性改革的重要抓手和补齐金融业短板的关键环节，紧扣“追赶超越”定位和“五个扎实”要求，围绕“五新”战略任务和“聚焦三六九振兴大西安”奋斗目标，按照“集中实施、重点突破、部门联动、协同推进”原则，加快推动我区企业通过上市挂牌和并购重组“鱼跃龙门”腾飞发展，鼓励支持民营企业上市挂牌，提升金融服务实体经济能力和水平。

二、主要目标

通过实施“龙门行动”计划，加快培育上市后备企业资源，健全资本市场服务体系，加快企业上市和并购重组步伐，促进经济转型升级和高质量发展。

到2021年，力争企业上市挂牌达到4家以上，拟上市挂牌后备库企业达到70家以上；企业经营管理质量明显提升，融资能力取得重要进展，企业融资难题得到有效缓解。

三、主要任务

(一)夯实上市挂牌基础。

1.营造上市挂牌浓厚氛围。全方位、多形式、广覆盖宣传“龙门行动”计划。依托金融机构，金融服务团等形式，持续开展走进开发区和企业“上门服务”“当好店小二”活动，积极举办上市挂牌系列讲座和论坛、民营企业上市座谈会、上市经验分享沙龙等多种形式活动。邀请专家（特别是投资银行、中介机构专家）对重点拟上市企业董事长、总经理、财务总监、董秘等高管予以强化培训指导。组织我区优秀企业家，开发区和区级相关部门领导实地观摩和学习交流，在全区营造鼓励支持企业借助资本市场完善公司治理体系、拓宽融资渠道，提高市场竞争力的浓厚氛围。按照各镇街及行业主管部门摸排推荐的优质企业名单，对年内有上市计划的重点后备企业，由该后备企业注册地所在镇街及行业主管部门分别委派专人负责每月开展跟踪服务工作。并于次月10日前各镇街及行业主管部门分别向区金融办上报企业上市进展情况。

(区金融办牵头，区委宣传部、区经贸局、区科技局、区财政局、区农业局、区林业局、区旅发委、区工商联、沣京工业园管委会、西户高新开发区、各镇街配合）

2.健全后备企业资源库。按照市级统一发布的“龙门行动计划征集令”，广泛征集社会上有上市挂牌意愿的企业补充入库，动态管理区级资源库，依照西安市拟上市挂牌企业后备资源库入库标准，按照辖区和行业主管划分，各镇街、各单位部门要深挖细筛、摸透理清，对分管优质上市后备企业进行更新，定期报送优质企业推荐表以及拟上市后备企业名单。共同建立“鄠邑区上市挂牌后备企业资源库”。

(区金融办牵头，区经贸局、区科技局、区财政局、区农业局、区林业局、区旅发委、区工商联、沣京工业园管委会、西户高新开发区、各镇街配合）

3.加快企业股份制改造。推动规范化公司改制工作，筛选启动一批符合国家产业政策、主营业务突出、竞争能力较强、盈利水平较好、具有发展潜力的重点企业开展股改工作，为企业上市挂牌奠定坚实基础。配合西安市上市办开展筛选重点股改企业工作。组建包含专业力量在内的股改专项工作小组，负责辖区企业股改基础工作，积极协调落实上级有关对企业股改的奖励政策，帮助拟股改企业制定工作计划，完善法人治理结构，规范管理制度，加快推进全区重点企业完成股改。

(区金融办、区发改委、区经贸局、区科技局、区财政局、区农业局、区林业局、区旅发委牵头，区工商联、沣京工业园、西户高新开发区、各镇街配合）

(二)加快上市挂牌步伐。

4.拓宽上市挂牌路径。各行业主管部门、开发区、镇街要明确企业上市挂牌目标，坚持主板、中小板、创业板、“借壳”上市并重，“新三板”、“陕股交”、“青创板”挂牌并行，境内与境外上市并举的策略。积极推动规模较大、效益良好、前景广阔的龙头企业到主板、中小板上市;支持科技含量高、成长空间大的新兴企业到创业板上市;帮助实力雄厚、资金充裕、管理完善的大型企业实现“借壳”上市;引导初创型、科技型、成长型的中小企业到“新三板”挂牌;支持中小企业到“陕股交”挂牌;支持青年创业企业到“青创板”挂牌;鼓励外向型或新业态、新商业模式的企业境外上市，充分利用资本市场满足各类企业在不同发展阶段的融资需求。

(区金融办、区经贸局、区科技局牵头，区财政局、区农业局、区林业局、区旅发委、区招商局、沣京工业园、西户高新开发区、各镇街配合）

5.推动“硬科技”企业上市。依托西安市全力打造“硬科技”之都的产业发展优势，加强与战略投资者、私募股权投资机构的合作，帮助企业引入先进技术、管理团队、商业模式、营销渠道等资源，重点推动人工智能、航空航天、光电芯片、新材料、新能源、智能制造、信息技术、生物医药等行业为代表的“八路军”企业上市发展壮大，持续扩大西安“硬科技”品牌的影响力。(区科技局牵头，区金融办、区发改委、区经贸局、沣京工业园、西户高新开发区、各镇街配合)

（三）推动并购重组发展。

6.推动上市公司整合资源。大力推动主营业务不景气、融资功能弱的上市公司以有效资本、资产为依托，积极开展跨行业并购重组，注入新资产，培育新主业。通过并购重组整合行业资源，延伸产业链条。

(区金融办、区经贸局、区科技局、区委宣传部、区财政局、区农业局、区林业局、区旅发委牵头，区工商联、沣京工业园、西户高新开发区、各镇街配合）

7.引导金融机构加强并购服务。鼓励银行机构为上市公司开展并购提供融资支持，加强对并购重组的金融服务，积极开展并购贷款、银团贷款，进一步拓宽融资渠道。鼓励各类并购基金、私募股权基金参与我区企业并购重组。

(区人行牵头，区发改委、区财政局、各金融机构配合)

(四)强化上市公司带动作用。

8.发挥对区域经济转型带动作用。利用资本优势，拓展产业发展空间，提升产业整体水平，积极打造以上市企业为龙头的产业创新服务综合体。大力支持上市企业依托资本市场固本强基、提升发展，稳步扩大募投项目有效投入和提质增效。积极引导“上市企业+私募股权投资”产融发展模式，围绕主业发展和核心竞争力提升开展产业整合。强化区域产业配套链、信息技术链和金融服务链等基础配套建设，加快形成上市企业与配套企业联动发展格局，提升产业整体发展水平。

(区发改委、区金融办牵头，区科技局、区人行、沣京工业园，西户高新开发区、各镇街配合）

9.支持上市公司创新发展。将创新作为上市公司发展驱动力，引导上市公司持续增加科研投入，在重大关键技术上取得突破，形成产业发展技术优势。鼓励通过股权、期权等制度设计，加大对科研人员的激励。支持上市公司通过许可使用、专利转让、折算入股等方式，拓展其专利或技术在同行业或相关行业的应用，推动行业整体技术水平提升。大力支持以大数据、云计算、区块链等新技术为代表的上市挂牌科技企业创新发展，打造科创企业金融孵化“硅谷”。

(区科技局牵头，区金融办、区经贸局、区财政局、沣京工业园、西户高新开发区、各镇街配合）

10.加强沟通协调，主动对接服务。全力争取市金融办对我区企业上市挂牌和并购重组工作的指导和政策扶持，积极争取市级股权投资子基金对区内企业的融资支持，借助市级专业化队伍力量，提升我区专业力量和服务能力。发挥券商推动企业上市和并购重组“生力军”的作用，对拟上市企业深入开展“一对一”专业化辅导，全过程、多维度助推企业对接多层次资本市场。为我区企业上市挂牌和并购重组创造机遇、抢抓先机，为企业发展开辟更加广阔的路径。

(区金融办牵头，区财政局、区经贸局、区科技局、区农业局、区林业局、区工商联、区旅发委、区招商局、沣京工业园、西户高新开发区、各镇街配合）

(五)强化扶持奖励政策。

11.积极落实上市挂牌融资奖励资金。区财政局积极按照《鄠邑区鼓励企业进入全国中小企业股份转让系统挂牌交易奖励办法》，《鄠邑区人民政府关于对企业在区域性股权交易市场挂牌的奖励办法》等文件规定，及时为企业落实上市及融资奖励资金，鼓励上市企业通过增发、配股、发行等方式募集资金，增强自身资本实力，做大做强主营业务，帮助企业加快产业链的延伸和巩固，增强企业向更高层次发展的积极性和主动性。积极向市级申请企业通过境内证券市场开展再融资的奖励资金（按实际融资额的0.2%给予奖励，最高130万元。）同时，对已纳入市级资源库的企业，在技术改造、人才引进、融资引导、政府购买服务等领域给予重点倾斜。(区金融办、区财政局牵头，区发改委、区经贸局、区科技局、区人社局、沣京工业园、西户高新开发区、各镇街配合）

四、保障措施

12.提高思想认识。各有关部门要高度重视企业上市和并购重组工作，全力以赴、形成合力、齐抓共管、落实责任。要将推动企业上市和并购重组工作与构建“亲”“清”新型政商关系相结合，践行“行政效能”革命，按照“最多跑一次”的改革要求，开辟上市挂牌“绿色服务通道”，简化流程，压缩办理时间，提高工作效率，提供“五星级店小二”服务。(区金融办牵头，区级有关部门、沣京工业园、西户高新开发区、各镇街配合）

13.强化人才支撑。积极培养和引进熟悉金融证券和企业上市工作的高级人才，全面提升我区企业上市挂牌从业人员的数量和质量。区级相关部门为人才的引进提供方便和服务。（区人社局牵头，区金融办、区教育局、市公安局鄠邑分局配合）

14.加强组织领导。建立由区级领导牵头的“鄠邑区推进企业上市和并购重组工作领导小组”，统一组织领导和督导“龙门行动”计划的落实推进工作。领导小组办公室设在区金融办，负责落实领导小组各项工作部署和日常工作推进，重点帮助企业协调解决项目审批、土地房产变更、资产转让、税费减免、产权确认以及依法合规证明出具等问题。统一部署，细化分工，夯实责任。每年度召开全区推动企业上市和并购重组工作会议，加快推进企业上市和并购重组步伐。

(区金融办牵头，区委宣传部、区发改委、区财政局、区经贸局、区科技局、区人社局、区农业局、区林业局、区旅发委、区招商局、区市场监督管理局、市环保局鄠邑分局、市国土局鄠邑分局、区住建局、区税务局、各镇街、沣京工业园，西户高新开发区配合）

15.强化督导考核。区金融办要制定推动企业上市和并购重组年度工作目标和重点工作计划，实施“季度通报、定期经验交流”的督导推进机制，在全区形成比、学、赶、帮、超的良好氛围。区考核办将上市工作纳入区级考核指标体系。各镇街、各部门按照分管区域和主管行业做好辖区企业上市融资的后备企业选定，培育，上门服务等工作任务。强化考核措施，促进任务落实。

(区金融办、区考核办牵头，区委督查室、区政府督查室配合)

16.建立工作台账，定期报送资料报表。各镇街和行业主管部门需建立后备企业发展情况工作台账，每月定期对企业开展回访，做好工作记录。按照开展的活动及时编制美篇，报送工作动态。

(区金融办牵头，各行业主管部门、沣京工业园、西户高新开发区、各镇街配合)

附件：1.名词解释

2.西安市鄠邑区推进企业上市和并购重组工作领导小组

3.西安市鄠邑区推进企业上市挂牌任务分解表

附件1

名 词 解 释

1.“硬科技”(Hard & Core Technology)：“以人工智能、航空航天、生物技术、光电芯片、信息技术、新材料、新能源、智能制造等为代表的高精尖科技。区别于由互联网模式创新构成的虚拟世界，属于由科技创新构成的物理世界。是需要长期研发投入、持续积累才能形成的原创技术。具有极高技术门槛和技术壁垒，难以被复制和模仿。是对人类经济社会产生深远而广泛影响的革命性技术，是推动世界进步的动力和源泉。”

2.硬科技八路军：即八个当前最核心的硬科技，包含①人工智能;②航空航天;③生物技术(含基因技术、脑科学等);④光电芯片;⑤信息技术(含量子科学、区块链、物联网、大数据等);⑥新材料;⑦新能源;⑧智能制造。

3.“四新”经济：全国政协委员、证监会副主席姜洋接受证券时报采访时表示，证监会支持国家战略，对“新技术、新产业、新业态、新模式”(简称“四新”经济)中的创新型、引领型、示范型企业给予重点支持。

4.“陕股交”：全称为陕西股权交易中心，是经陕西省政府批准设立的指定股权交易托管机构，受陕西省金融工作办公室监管，在陕西证监局的业务指导下开展各项工作。承接陕西省区域性股权交易市场职能的机构，是陕西省股权及各类金融产品的交易登记平台、中小微企业综合融资服务平台、中小微企业综合信用信息平台以及对接省内外资本市场的平台。

5.“青创板”：为更好的支持全国广大青年创新创业，团中央与中国证券业协会依托中证机构间私募产品报价与服务系统，联合发起了“中国青年创新创业板”，简称“青创板”，旨在为青年创新创业提供信息展示、项目宣传、创业融资、孵化培育、信用评级等服务的综合金融服务平台。

附件2

西安市鄠邑区推进企业上市和并购重组工作领导小组

为了进一步加强对我区推进企业上市和并购重组工作的组织领导,加快“龙门行动”计划的推进实施,区政府决定成立西安市鄠邑区推进企业上市和并购重组工作领导小组(以下简称领导小组).领导小组成员和工作职责如下

一、领导小组成员

组 长: 毛 安   副区长

副组长: 张景华   区金融办主任

成 员: 孙 虎   区委宣传部副部长、区文联主席

周战军   区发改委副主任

杨书华   区科技局副局长

赵晓利   区经贸局副局长

韩新茂   区工商联党组书记

高永平   区财政局副局长

王波峰   区人社局副局长

王 平   区林业局副局长

郭庭平   市环保局鄠邑分局局长

贾鸿卫   区农业局党委副书记

詹彦彬   区旅发委副主任

童升民   区不动产登记局局长

蔡战军   市公安局鄠邑分局党委副书记

白新宇   区税务局副局长

领导小组下设办公室,办公室设在区金融办，办公室主任由区金融办分管负责同志兼任。

二、工作职责

(一)统筹协调推进企业上市和并购重组各项工作,协调解决企业上市和并购重组过程中遇到的各种问题,优化行政程序，提高工作效率,建立和完善加快推进企业上市和并购重组“绿色服务通道”。

(二)加强对区内企业上市和并购重组工作的指导建立与证券监管部门的情况通报机制,加强与证券交易所的交流与协作,加强与企业上市和并购重组相关中介机构的互动合作。

(三)完善我区推进企业上市和并购重组相关扶持奖励政策。

(四)加大对企业上市和并购重组工作宣传、培育力度,营造我区良好资本市场发展氛围。

附件3

西安市鄠邑区推进企业上市挂牌任务分解表（2018-2021年）

政策解读：西安市鄠邑区推进企业上市和并购重组“龙门行动”实施方案(2018—2021年)名词解释